公司计划上新三板，想找主券商

关于公司拟上新三板寻找主办券商的事宜，我理解您需要专业的法律建议来把控这个过程中的合规风险。根据我们的实务经验，建议重点关注以下几个方面： 首先，主办券商的选择至关重要。新三板挂牌实行主办券商终身督导制，建议优先考虑具有丰富新三板经验的券商，特别是那些在您所属行业有过成功案例的机构。可以要求券商提供过往的挂牌案例作为参考。 其次，在签订服务协议时，需要特别注意几个核心条款：一是费用结构，要明确各个阶段的收费标准；二是违约责任，特别是券商未能按时完成工作的处理方式；三是保密条款，确保商业信息的安全。 从法律程序来看，建议您先与券商签订保密协议，再提供初步资料供其进行尽职调查。券商通常会要求企业先完成股份制改造，这个环节需要特别注意公司治理结构的合规性。 如果方便的话，建议您提供更具体的公司情况，比如所属行业、营收规模等，这样我们可以给出更有针对性的建议。下一步可以先联系3-5家券商进行比选，同时着手准备基础财务和法律文件。
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从法律角度，公司可采取以下措施确保与主券商合作的合规性：一是明确双方权利义务，签订详细、合法的推荐上市协议；二是确保主券商具备合法资质，审查其执业许可证等文件；三是配合主券商的尽职调查，提供真实、准确的资料；四是遵守新三板上市规则，及时披露信息；五是建立合规监督机制，对合作过程中的合规性问题进行监控和处理。
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若主券商尽职调查中发现公司存在问题，处理方式如下：一是与公司沟通，明确问题所在，并要求公司及时整改；二是若问题严重，可能影响上市，主券商需评估是否继续推荐上市；三是必要时，主券商可依据《证券发行上市保荐业务管理办法》向证券监管机构报告。处理过程中，需确保所有行动符合法律法规要求，维护市场公平秩序。
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在选择主券商时，公司需考虑其法律合规性。根据新三板上市流程，主券商需与公司签订推荐上市协议，并对其进行尽职调查。因此，公司应关注主券商的《证券法》合规情况，特别是其是否具备从事新三板业务的资格，以及过往的执业记录和信誉。同时，主券商对新三板上市规则的熟悉程度也是关键，这直接影响到上市流程的顺利进行。法律依据为《证券法》及相关新三板上市规则。